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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。& t+ X8 n f: V& \$ L
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部分受害名人名单
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" o' R: m9 e& v8 w" l* D纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。/ ]8 g' q9 O3 Y7 d* W" O
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。
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麦道夫欺诈案行骗方式
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利用奢华场所建立人脉网 " T& P3 L6 J+ Z: I* X) `
* ^% H7 L. G' p4 V" o' S树立“投资必赚”口碑
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发展“金字塔形下线” ' q9 f s! I8 l, N) U$ i
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合理回报率骗人 ! F6 u7 _ B6 n( ]- o# x/ w; U
/ g4 m$ N9 l* C受损机构名单
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4 ^" G1 c! j6 ]" Z1 W' n% L* T3 X西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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+ _6 ]) j; C, g6 D, Q汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
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( T. E! @5 l" ]9 ], p& j瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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! B* @) j' g# m- x0 j7 G* \法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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$ A. I+ S3 r) N! u9 g加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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Z9 q( b9 {. C( U& l* X探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ 1 Z7 O3 u$ C" B8 I# u- z5 @
$ a4 e" I' d2 b! V% {越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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- s8 s/ Z( y1 Y. Y但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。 ! q' ?6 {' ~4 U' s* ]
; o% p5 _" z$ ^4 w5 g# X* i1 v投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 ! [& n$ A( `+ P8 G6 V5 s
s2 u j' k3 w2 Q4 g$ p而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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; k$ o7 t6 C3 D: a5 y6 J5 p纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 ( n1 G; |4 `0 z
% r: I, y' X/ x; n" p' v1 L3 [据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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受损金融机构： 4 Q0 J C- @9 A% ^$ e; I( G" c+ K
- z8 f; @0 |: a3 d0 Y瑞士金融业(50亿瑞郎) 4 Z) D6 X3 _1 ^' Z5 W6 ]+ t
' d9 B$ i( q% K6 ^! h0 F美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) 1 X$ C! h6 |) S# j0 H8 {+ w
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西班牙桑坦德银行(30亿美元) + u3 w, e0 H G3 D. c
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汇丰银行(10亿美元)
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1 A2 n; V3 C* b/ |苏格兰皇家银行(8亿美元) 3 z, u* R9 A+ O! t/ k
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法国巴黎银行(约6亿美元) 2 J. [4 _% g( e O8 {+ A
" P. I" |' f! `日本野村控股(3.03亿美元)
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" S* u7 m* t. ~% z1 E韩国人寿保险公司(3000万美元) 0 c+ n" q+ y+ |: E" {/ d% c% X! P
( ~( \" t9 h8 T新增部分受害人：
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& a3 j! }0 X7 l6 I i3 z$ @美国波士顿房地产大亨祖克曼
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) - y& I9 j5 a! M+ G9 s3 ]2 C# Q; L
# O. K" @$ }. U/ i% {诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) : @8 Y& X n9 v3 v( F) F
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 + `; K, a3 c& ~: ^& H3 R7 e; e; P
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) , @6 Q& F/ h! x% B5 J$ x
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绝口不提顾问生意 " q8 r* C1 T& ^0 r. @; U
* w8 X+ L3 M! L- l# x麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 : u& |) b) n( K5 m7 r% O, d
4 M+ P/ \$ @9 B2 Z- p1 Y有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
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, X+ F. [; s* m3 O. }2 ?: M据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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5 k: X x5 U* ?$ T& K$ z$ h# o银行损失近百亿
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: y1 i3 C6 H. d3 j* U" q, S据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. / f, s% R8 y; p2 H
e+ }+ J u6 `0 W* F+ @中国未涉麦道夫案
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4 \( o3 U9 S @+ ]据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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, ^. r G4 D) ~# z9 l麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 . ?. I+ Z6 E* @, q: V. H
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2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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3 `8 q. o/ y/ C* d4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 $ Y9 B8 {& S( U/ y7 F* C$ d
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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