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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。+ n' e, j6 ^# V# W2 A' m" ^! R
; @7 d8 _7 `1 ^! L部分受害名人名单 0 V1 |# D) k/ u4 g4 T( A4 v9 K z
$ ^' p! c/ g! k, D) {纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。
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% {* }2 i6 C* Z) t麦道夫欺诈案行骗方式
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利用奢华场所建立人脉网
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树立“投资必赚”口碑 n3 c; S! U. }9 d7 A
7 Q( ^# z- w; M$ a4 Z7 D发展“金字塔形下线”
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合理回报率骗人
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' F. W5 ^# u7 ]4 Z0 j$ Z受损机构名单
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4 E Z C6 c/ @/ j) @6 b西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 * N. U i7 F. C7 Z1 j+ p
. m- M: w0 w% Q, G, D- B7 Z6 F汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 ; p' D& X) J: `
- ?6 F3 c) Y' k8 W: U, F& a3 R瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) ) ^; ?. T. X/ e1 A# i& F3 h; m4 c
) U$ h* i( L) I$ K! X法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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% K( |. x0 N2 B3 |) W; |. D4 k6 x日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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7 Q/ T% r2 z$ f, c# w" G# s0 f加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ ; q# i2 g+ F3 X: W8 T( P
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 * x/ T/ t8 _( l9 Y$ K
/ G/ Z2 y) n( N但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。 6 t$ o$ g$ M: j4 N! ?$ j2 e& h
3 H5 C+ P& ~4 R0 w( D7 e$ O投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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$ J+ P1 g2 v1 ]' T) u/ @而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 + t. r1 A1 _) y3 g% h
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。) e* u$ @/ m" E2 J6 @' W; w8 ^
5 k% U ^& M0 ?: u9 o& P受损金融机构：
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' B9 O5 U. ?% {9 |& X* |) U瑞士金融业(50亿瑞郎) * m' Z U* n; h; t- w
6 m; E/ G. P2 _$ A9 J3 z美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
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& |! u1 E2 D- K/ h3 N3 J' t西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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( I( K$ d8 I: r- u$ x9 b汇丰银行(10亿美元) * s6 \8 E' J7 |( Z& t" k
7 `: P, H! m/ x8 \ u% L苏格兰皇家银行(8亿美元) 1 |+ D$ F9 z' |
' x& A% |9 o" c2 x g$ K; H法国巴黎银行(约6亿美元) 3 D/ r# x r: x) y9 J) W
) G% B0 M7 X+ C4 Q6 p R# R日本野村控股(3.03亿美元)
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$ X/ y- ~$ L5 b; a! ]韩国人寿保险公司(3000万美元) 7 Z7 v. i' b B$ a* K' m6 p0 \
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新增部分受害人： ) m2 S9 X4 A5 c1 p
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美国波士顿房地产大亨祖克曼
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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- D! U: N" T8 f3 H9 B5 g9 U诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) $ y$ T6 f/ N5 t7 Y
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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绝口不提顾问生意
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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1 ?7 r7 s4 h! J4 k) R. x此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 ; n* s) o+ C7 C9 J. n& N9 ]
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有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 8 o- J% x# ~# q/ r
2 Q$ I+ ^. z$ d& c# A# q据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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银行损失近百亿 ; g! J% A# p9 i( }3 i0 M; W, T1 g
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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中国未涉麦道夫案 ) f, N. e, c0 ?
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： 8 W/ U4 J( l* V+ `2 t* N
- R+ g6 W$ V5 r$ V i3 |1 H! `1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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' H" @5 o( l9 H& `: V2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 % S4 I$ X0 `6 @
4 W1 n" U0 N- c8 j3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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) m0 R' ]9 L# `3 S4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 * U R1 A! \3 o8 X: `
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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