专坑自己人？！大温华人被BC证监会罚款$50万+10年内禁止涉足此类行业

片儿刀

一名大温哥华地区的华人高管已被勒令为非法发行的证券赔偿罚款50万。

1 L% W  o, a7 [Winter Huang，又名Dong Huang，在BC证券委员会（BCSC）审查后受到行政处罚。BCSC在周二的新闻发布会上说，他还被禁止从事“各种市场活动”。
# P  W1 G, ?1 P" U
; u. x* L& C" \( x" D. W( H据BCSC称，Huang是一家名为Pegasus的高科技生物制药公司的总裁兼董事。他还是另一家名为Careseng的癌症研究所董事，BCSC称这家公司已经解散。

; i( z9 }+ z) v3 f如今，Huang被勒令辞去他担任发行人或注册人的董事或高级职员的任何职务，并在10年内被禁止从事这类活动，以及再次担任这些职务，或担任发起人。
. B3 q1 _: ^; B- I! ?6 X5 I
Pegasus在2010年至2012年间向投资者发行了1400多份债券，价值约4500万元。
& y( n6 f, @+ ~3 e3 L
BCSC表示，在同一时期，Careseng为其中447份债券的本金提供担保，价值约1280万。

当公司向投资者发行债券时，投资者购买债券并在债券存续期内收到相当于利息的款项，到期公司必须退还债券资金。因此，实际上，公司是从投资者那里借钱。
5 Y% |. a4 G3 J3 B# j
7 {: Y$ C* j. v& s“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发行的，招股说明书是解释投资细节和所涉及风险的正式文件，”BCSC在一份声明中说。
' @3 `, @- _# K* U
“公司和投资者都没有获得《证券法》招股说明书的豁免。因此，Huang、Pegasus和Careseng非法发行证券。”
4 |& s  e) I% K7 B/ x7 }
Huang声称他不知道BC证券法适用于他的公司，因为所有投资者都是加拿大以外的居民。
$ [7 [, `! {$ `& y. C3 \
3 i$ C# n! H3 W: m& p3 w1 ^' lBCSC表示，这些债券现在“可能一文不值，因为他们购买的证券没有市场，也没有证据表明这些证券具有任何现在或未来的价值。”
4 c0 f+ O6 [3 y7 a( P. b) @
% [' ]! Y6 h" G4 |Careseng已解散，而Pegasus自2015年以来未产生任何收入，其唯一资产是列治文的一处房产。

BCSC表示：“Pegasus声称的偿还投资者的潜在资金来源，在现阶段都是投机性的，因为从中获得此类收入的项目处于搁置、开发中或需要进一步投资。”

0 i& F* D5 G0 w, I0 ?6 n  X不过裁决也表示，没有证据表明Huang因他的不当行为而获利。